GMUD — Gestão de Mudanças

📋

24

GMUDs no Mês

↑ 12% vs mês anterior

⏳

5

Aguardando Aprovação

2 em atraso

✅

18

Concluídas com Sucesso

↑ Taxa 75%

🚨

1

Emergenciais Abertas

Requer CAB imediato

📊 GMUDs por Tipo — Junho/26

Normal14

Padrão8

Emergencial2

🖥️ Software16

🔧 Hardware8

🎯 Status das Aprovações

✅ Aprovadas18

⏳ Em análise4

❌ Rejeitadas1

🔄 Em implantação1

ℹ️ Taxa de sucesso: 94% — dentro da meta COBIT (>90%)

🕐 GMUDs Recentes

ID	Título	Tipo	Risco	Status
GMUD-2026-042	Upgrade Oracle DB 19c	Normal	Alto	Aprovada
GMUD-2026-041	Troca Switch Core DC	Normal	Médio	Implantando
GMUD-2026-040	Deploy App Vendas v3.2	Padrão	Baixo	Concluída
GMUD-2026-039	🚨 Falha Firewall Perimetral	Emergencial	Crítico	Aguardando

📅 Próximas Janelas de Mudança

Sab 14/Jun · 22:00 – 02:00

Upgrade Oracle DB 19c

Resp: João Silva · SW

Dom 15/Jun · 08:00 – 12:00

Substituição HD Storage

Resp: Ana Costa · HW

Qua 18/Jun · 00:00 – 06:00

Migração DNS Corporativo

Resp: Pedro Neto · SW

ID / RFC	Título da Mudança	Tipo	Cat.	Risco	Responsável	Janela	Status
GMUD-2026-042	Upgrade Oracle Database 19c → 21c	Normal	SW	Alto	João Silva	14/Jun 22:00	Aprovada
GMUD-2026-041	Troca Switch Core Datacenter	Normal	HW	Médio	Ana Costa	15/Jun 08:00	Implantando
GMUD-2026-040	Deploy App Vendas v3.2.1	Padrão	SW	Baixo	Pedro Neto	10/Jun 20:00	Concluída
GMUD-2026-039	🚨 Substituição Firewall Perimetral	Emergencial	HW	Crítico	Carlos Melo	IMEDIATO	Aguardando CAB
GMUD-2026-038	Atualização Antivírus Corporativo	Padrão	SW	Baixo	Lúcia Ferreira	Recorrente	Aprovada

✓

Identificação

2

Impacto & Risco

3

Plano de Impl.

4

Rollback

5

Comunicação

6

Revisão & Envio

🏷️ Tipo de Mudança BAI06.01

✅

Padrão

Pré-autorizada · baixo risco

📋

Normal

Requer avaliação CAB

🚨

Emergencial

ECAB · implantação imediata

📂 Categoria & Subcategoria

Categoria *

Subcategoria

Urgência *

Título da Mudança *

Descrição detalhada *

Solicitante *

Responsável pela Implantação *

Gerente Responsável

Número CI (CMDB) *

Item de configuração no CMDB relacionado

Justificativa de Negócio *

Projeto / Ticket relacionado

⚡ Análise de Impacto BAI06.01

Nível de Impacto *

Usuários Impactados (estimativa)

Sistemas / Serviços dependentes afetados *

Áreas de Negócio Afetadas *

Financeiro / Controladoria Vendas & CRM Recursos Humanos Operações / Logística Jurídico Atendimento ao Cliente

🎯 Avaliação de Risco — 7 R's do ITIL

Probabilidade de Falha

Severidade se Falhar

Classificação de Risco Calculada

⚠️

Risco ALTO (Probabilidade 3 × Severidade 4 = 12)
Requer aprovação do Change Advisory Board (CAB) completo. Janela de mudança restrita a fim de semana.

Descreva os principais riscos identificados

Janela de Indisponibilidade Prevista

🚀 Janela de Execução BAI06.01

Data de Início *

Hora de Início *

Duração Prevista *

Ambiente *

Responsável pela Execução *

Contato de Emergência (celular)

📋 Pré-requisitos e Dependências

Pré-requisitos obrigatórios antes do início

Equipe necessária durante a execução

DBA / Database Administrator Infraestrutura / Sysadmin Redes / Network Engineer Analista de Aplicações Segurança da Informação Gerente de TI (on-call)

📝 Plano Detalhado de Implantação *

💡 Descreva passo a passo todas as atividades de implantação com responsável, tempo estimado e critério de validação de cada etapa. Seja preciso — este documento é usado como roteiro durante a execução.

Passo a Passo — Roteiro de Execução *

PASSO 1 — Preparação e Validação Pré-Mudança [22:00 – 22:30] [Resp: João Silva]
  1.1 Confirmar backup RMAN concluído e íntegro (restaurar amostra em ambiente de teste)
  1.2 Verificar espaço em disco: mínimo 40GB livre em /u01 e /u02
  1.3 Notificar Service Desk do início da manutenção (ramal 1234)
  1.4 Confirmar indisponibilidade das aplicações dependentes (ERP, Portal, Faturamento)
  ✅ Critério de avanço: Backup validado + aplicações offline confirmadas

PASSO 2 — Parada Controlada da Instância Oracle 19c [22:30 – 22:45] [Resp: João Silva]
  2.1 Encerrar sessões ativas: SELECT * FROM v$session WHERE status='ACTIVE'
  2.2 Executar shutdown immediate na instância PROD_DB01
  2.3 Verificar que instância está completamente parada (ps -ef | grep pmon)
  ✅ Critério de avanço: Nenhum processo Oracle em execução

PASSO 3 — Atualização do Oracle Software Home [22:45 – 00:30] [Resp: João Silva + Infraestrutura]
  3.1 Montar ISO Oracle 21c no servidor DB-PROD-01
  3.2 Executar runInstaller em modo silent com response file pré-configurado
  3.3 Executar root.sh como usuário root após instalação
  3.4 Validar versão instalada: $ORACLE_HOME/OPatch/opatch lspatches
  ✅ Critério de avanço: Oracle 21c instalado sem erros, patches aplicados

PASSO 4 — Upgrade do Database [00:30 – 01:30] [Resp: João Silva]
  4.1 Executar Database Upgrade Assistant (DBUA) em modo silent
  4.2 Monitorar log em: /u01/app/oracle/cfgtoollogs/dbua/
  4.3 Executar Post-Upgrade Status Tool: @$ORACLE_HOME/rdbms/admin/utlu211s.sql
  4.4 Compilar objetos inválidos: @$ORACLE_HOME/rdbms/admin/utlrp.sql
  ✅ Critério de avanço: 0 componentes com status INVALID

PASSO 5 — Validação e Testes [01:30 – 02:00] [Resp: João Silva + Analista de Aplicações]
  5.1 Iniciar instância Oracle 21c e verificar alert log
  5.2 Testar conectividade JDBC de cada aplicação dependente
  5.3 Executar suite de smoke tests da aplicação ERP (20 casos de teste críticos)
  5.4 Validar jobs de banco de dados (DBMS_SCHEDULER)
  5.5 Confirmar replicação / standby database operacional
  ✅ Critério de avanço: 100% smoke tests OK, aplicações respondendo normalmente

PASSO 6 — Encerramento e Comunicação [02:00 – 02:15] [Resp: João Silva]
  6.1 Registrar conclusão no sistema GMUD com evidências (prints / logs)
  6.2 Notificar Service Desk de reabertura do serviço
  6.3 Enviar e-mail de conclusão às áreas afetadas
  6.4 Monitorar por 30 minutos adicionais antes de liberar equipe

Formato livre. Use numeração, responsáveis e critérios de validação por passo.

⚠️

Política de Rollback (ITIL v4 / BAI07): Toda GMUD com risco Médio ou superior deve ter plano de rollback documentado. O critério de acionamento e o prazo limite são obrigatórios.

⏱️ Janela e Limites de Execução BAI07

Data/Hora de Início da GMUD *

Hora de Início *

Previsão de Conclusão

Calculado automaticamente (início + duração)

🔴 Data Limite p/ Rollback *

Após esta data/hora, acionar rollback

🔴 Hora Limite p/ Rollback *

RTO máximo tolerado

Tempo Máximo Tolerado

RTO calculado automaticamente

RTO do Rollback (tempo para reverter) *

Responsável pela Decisão de Rollback *

Contato para autorização de Rollback

🚨 Critérios de Acionamento do Rollback

Acionar rollback SE (marque todos que se aplicam):

⏰ Horário limite atingido sem conclusão (01:30h) ❌ Falha em passo crítico sem possibilidade de continuação 🔥 Indisponibilidade total de serviços críticos por mais de 60 min 🚫 Smoke tests com índice de falha acima de 20% 📊 Degradação de performance superior a 50% após a mudança 🔐 Incidente de segurança detectado durante a mudança

🔄 Plano Detalhado de Rollback *

💡 Descreva o passo a passo completo para reverter a mudança caso o tempo limite seja atingido ou ocorra falha crítica. Deve ser executável de forma independente, sem dependência de quem fez a implantação.

Roteiro de Rollback — Passo a Passo *

⚡ ROLLBACK — ACIONADO AO ATINGIR 01:30h OU CRITÉRIO DE FALHA

DECISÃO [Responsável: Ana Costa — Gerente de TI]
  → Comunicar equipe: "Iniciando procedimento de rollback — GMUD-2026-042"
  → Notificar Service Desk imediatamente (ramal 1234)
  → Registrar hora exata de início do rollback no sistema

PASSO RB-1 — Parada imediata do upgrade [+0 min]
  RB-1.1 Interromper DBUA se ainda em execução: Ctrl+C ou kill -9 [PID_DBUA]
  RB-1.2 Encerrar todos os processos Oracle em execução
  RB-1.3 Verificar integridade dos datafiles: nenhum arquivo em modo WRITE

PASSO RB-2 — Restauração do backup RMAN [+5 min]
  RB-2.1 Conectar ao Recovery Catalog: rman target / catalog rman@RMANCAT
  RB-2.2 Executar restore completo:
         RMAN> STARTUP MOUNT;
         RMAN> RESTORE DATABASE;
         RMAN> RECOVER DATABASE;
         RMAN> ALTER DATABASE OPEN RESETLOGS;
  RB-2.3 Monitorar log de restore em: /u01/app/oracle/diag/rdbms/prod/

PASSO RB-3 — Validação pós-restore [+35 min]
  RB-3.1 Verificar versão do banco: SELECT * FROM v$version;  (deve retornar 19c)
  RB-3.2 Checar objetos inválidos: SELECT COUNT(*) FROM dba_objects WHERE status='INVALID'
  RB-3.3 Validar tablespaces online: SELECT tablespace_name, status FROM dba_tablespaces
  RB-3.4 Confirmar jobs e schedulers restaurados

PASSO RB-4 — Reativação das aplicações [+40 min]
  RB-4.1 Reiniciar serviços ERP (servidor APP-01)
  RB-4.2 Reiniciar Portal do Cliente (servidor WEB-02)
  RB-4.3 Validar conectividade JDBC de cada aplicação
  RB-4.4 Executar smoke tests básicos (mínimo 5 casos críticos)

PASSO RB-5 — Comunicação e Registro [+45 min — DENTRO DO RTO]
  RB-5.1 Notificar áreas afetadas do retorno ao ar (e-mail automático)
  RB-5.2 Registrar rollback no sistema GMUD com causa raiz e evidências
  RB-5.3 Abrir incidente para análise da falha (P1 ou P2 conforme impacto)
  RB-5.4 Agendar reunião de PIR emergencial em até 24h

Observações adicionais / restrições do rollback

📄

Revisão Final da RFC (Request for Change) — Confira todos os campos antes de submeter para aprovação. Após o envio, a GMUD seguirá o fluxo formal de aprovação.

REQUEST FOR CHANGE — RFC

Upgrade Oracle Database 19c → 21c

Gerado em: 12/Jun/2026 · Versão 1.0 · Rascunho

NÚMERO DA GMUD

GMUD-2026-[AUTO]

1. IDENTIFICAÇÃO

Tipo de Mudança	Normal	Categoria	Software — Banco de Dados
Solicitante	Claudio Marassi	Responsável	João Silva (DBA Sênior)
CI / CMDB	CI-DB-PROD-001	Urgência	Média
Justificativa	Fim de suporte Oracle 19c em Dez/26. Melhoria de performance estimada em 30%.

2. IMPACTO & RISCO

Nível de Risco	Alto — Score 12 (P3 × S4)	Usuários Impactados	≈ 320 usuários
Sistemas Afetados	ERP SAP S4/HANA · Portal do Cliente · Sistema de Faturamento · BI / Reporting
Áreas de Negócio	Financeiro / Controladoria · Vendas & CRM · Operações / Logística

3. JANELA DE EXECUÇÃO

Início	Sábado, 14/Jun/2026 às 22:00	Duração	4 horas (término previsto: 02:00)
🔴 Limite Rollback	Domingo, 15/Jun/2026 às 01:30	RTO Rollback	45 minutos

4. PLANO DE IMPLANTAÇÃO (RESUMO)

                  PASSO 1 — Preparação e Validação Pré-Mudança [22:00–22:30]

                  PASSO 2 — Parada Controlada da Instância Oracle 19c [22:30–22:45]

                  PASSO 3 — Atualização do Oracle Software Home [22:45–00:30]

                  PASSO 4 — Upgrade do Database via DBUA [00:30–01:30]

                  PASSO 5 — Validação e Smoke Tests [01:30–02:00]

                  PASSO 6 — Encerramento e Comunicação [02:00–02:15]

5. PLANO DE ROLLBACK

                  CRITÉRIO: Horário limite 01:30h atingido OU falha crítica OU smoke tests >20% falha

                  RESP. DECISÃO: Ana Costa (Gerente de TI) — (11) 98888-0002

                  RB-1: Interrupção do upgrade e verificação dos datafiles [+0min]

                  RB-2: Restauração do backup RMAN completo [+5min]

                  RB-3: Validação pós-restore (versão, objetos, tablespaces) [+35min]

                  RB-4: Reativação das aplicações e smoke tests básicos [+40min]

                  RB-5: Comunicação e registro do rollback [+45min — dentro do RTO]

6. APROVAÇÕES FORMAIS REQUERIDAS

Papel	Responsável	Status	SLA Aprovação
Change Manager	João Santos	⏳ Aguardando	48h úteis
Equipe Técnica TI (responsável)	João Silva (DBA)	⏳ Aguardando	24h úteis
Gerente de TI	Ana Costa	⏳ Aguardando	48h úteis
👔 Diretor de TI / CTO	Roberto Lima	⏳ Aguardando	72h úteis
👔 Diretor Financeiro (área afetada)	Paulo Mendes	⏳ Aguardando	72h úteis
👔 Diretor Comercial (área afetada)	Fernanda Souza	⏳ Aguardando	72h úteis

⚠️ Esta GMUD tem Risco Alto. A aprovação dos Diretores das áreas afetadas é obrigatória antes da execução. A GMUD não poderá ser executada sem todas as assinaturas acima.

✍️ AO SUBMETER ESTA RFC, O SOLICITANTE DECLARA QUE:

Todas as informações prestadas são verídicas e estão atualizadas O plano de implantação foi revisado pela equipe técnica responsável O plano de rollback foi validado e pode ser executado de forma independente As áreas afetadas foram devidamente identificadas e serão comunicadas Estou ciente que a mudança só pode ser executada após aprovação de todos os aprovadores listados

📋 Informações Gerais

BAI06.01

Solicitante	Claudio Marassi
Responsável	João Silva (DBA Sênior)
CI / CMDB	CI-DB-PROD-001
Urgência	Média
Risco	Alto (Score 12)
Janela	Sáb 14/Jun 22:00 → Dom 15/Jun 02:00
Duração prevista	4 horas
Áreas impactadas	FinanceiroVendasOperações

🔄 Plano de Rollback

BAI07

Critério de acionamento: Falha em qualquer etapa após +30min ou indisponibilidade total > 60min.

Procedimento:
1. Parar instância Oracle 21c
2. Restaurar backup RMAN (pré-mudança)
3. Validar conectividade das aplicações
4. Notificar stakeholders e registrar incidente

⏱️ RTO estimado para rollback: 45 minutos

✅ Aprovações (CAB)

JS

João Santos

Change Manager

✅ Aprovado · 08/Jun 14:32

✅

AC

Ana Costa

Gerente de TI

✅ Aprovado · 09/Jun 09:15

✅

MR

Marcos Ribeiro

Gestor Financeiro

✅ Aprovado · 10/Jun 11:00

✅

LF

Lúcia Faria

Segurança da Informação

⏳ Aguardando · enviado 10/Jun

⏳

📜 Histórico / Audit Trail

BAI06.04

GMUD Criada

Claudio Marassi · 05/Jun 10:21

Enviada para CAB

Sistema · 06/Jun 08:00

Aprovada — Change Manager

João Santos · 08/Jun 14:32

📧 Notificação enviada às áreas

Sistema · 09/Jun 08:30 · 3 destinatários

Aguardando aprovação SI

Lúcia Faria · pendente

🚨

ECAB Requerido: GMUD-2026-039 (Emergencial) aguarda aprovação urgente. Requer quórum mínimo de 2/3 aprovadores do ECAB. Aberta há 2h 15min.

📊 Fluxo de Aprovação — GMUD-2026-042 · Upgrade Oracle DB

Risco Alto · 6/6 aprovações requeridas

🔧

TÉCNICO TI

João Silva
(DBA Sênior)

✅ Aprovado

08/Jun 09:00

Responsável técnico
pela implantação

▶

📋

CHANGE MANAGER

João Santos
(Change Mgr)

✅ Aprovado

08/Jun 14:32

Validação do processo
e conformidade ITIL

▶

💻

GERENTE DE TI

Ana Costa
(Ger. TI)

✅ Aprovado

09/Jun 09:15

Aprovação gerencial
de TI

▶

🔐

SEG. INFORMAÇÃO

Lúcia Faria
(CISO)

⏳ Pendente

SLA: até 11/Jun

Validação de segurança
e conformidade

▶

👔

DIRETOR DE TI

Roberto Lima
(CTO)

🔒 Bloqueada

Aguarda SI

⭐ Obrigatório
risco Alto/Crítico

▶

🏢

DIR. ÁREAS AFETADAS

Paulo Mendes (CFO) ○
Fernanda Souza (Comercial) ○

🔒 Bloqueada

Aguarda etapas anteriores

⭐ Obrigatório
todas as áreas afetadas

Progresso das aprovações3 de 6 aprovadas · 33% concluído

⏳ SUA APROVAÇÃO REQUERIDA

Segurança da Informação — GMUD-2026-042

Lúcia Faria · CISO · SLA: 48h úteis a partir de 10/Jun

Risco Alto

📋 RESUMO PARA AVALIAÇÃO

Mudança: Upgrade Oracle 19c→21c

Categoria: Software / Banco de Dados

Janela: Sáb 14/Jun 22:00–02:00

Risco: Alto (Score 12)

Usuários: ≈320 impactados

Rollback: 45min (RMAN restore)

🔐 CHECKLIST DE SEGURANÇA

Não há exposição de dados sensíveis durante a migração Controles de acesso serão mantidos pós-upgrade Logs de auditoria do banco serão preservados Vulnerabilidades do Oracle 19c serão corrigidas (patches 21c) Plano de rollback não gera risco adicional de segurança

Parecer / Condicionantes *

🚨 APROVAÇÃO URGENTE — ECAB

GMUD-2026-039 — Firewall Perimetral

Emergencial · Aberta há 2h15min · Decisão em até 30min

ECAB

⏱️

Serviço de acesso externo parcialmente degradado. ECAB simplificado: requer apenas 2 de 3 aprovadores. CTO já notificado via celular.

Situação: Falha crítica no Fortinet FG-600E. Substituição emergencial por equipamento reserva FG-600F-SPARE. Impacto: VPN corporativa + acesso ao portal de clientes.

STATUS ECAB — Quórum 2/3

JS

João Santos — Change Manager

⏳ Pendente

AC

Ana Costa — Gerente de TI

⏳ Pendente

RL

Roberto Lima — Diretor de TI / CTO

⏳ Pendente

Justificativa de Aprovação ECAB *

📜 Registro de Aprovações — Trilha de Auditoria

BAI06.04 — Audit Trail

GMUD	Aprovador	Papel	Decisão	Data/Hora	Comentário
GMUD-2026-042	João Santos	Change Manager	✅ Aprovado	08/Jun 14:32	Plano de rollback adequado. Janela aprovada.
GMUD-2026-042	Ana Costa	Gerente de TI	✅ Aprovado	09/Jun 09:15	Equipe escalada e capacitada. Aprovado.
GMUD-2026-042	Marcos Ribeiro	Responsável Técnico	✅ Aprovado	10/Jun 11:00	Validei scripts e plano de implantação.
GMUD-2026-042	Lúcia Faria	CISO — Segurança da Informação	⏳ Aguardando	—	SLA: até 11/Jun/2026
GMUD-2026-042	Roberto Lima	👔 Diretor de TI / CTO	🔒 Bloqueada	—	Aguarda aprovação da SI
GMUD-2026-042	Paulo Mendes	👔 Diretor Financeiro (área afetada)	🔒 Bloqueada	—	Aguarda etapas anteriores
GMUD-2026-042	Fernanda Souza	👔 Diretora Comercial (área afetada)	🔒 Bloqueada	—	Aguarda etapas anteriores

Normal

Padrão

Emergencial

DOM

SEG

TER

QUA

QUI

SEX

SÁB

25

26

27

28

29

30

1

2

3

4

5

6

7

8

GMUD-038 Antivírus

9

10

11

12 ★

🚨 GMUD-039 Firewall

13

14

15

GMUD-042 Oracle DB

GMUD-041 Switch

16

17

18

GMUD-043 DNS

19

20

21

22

GMUD-044 Backup

23

24

25

26

27

28

29

GMUD-045 ERP Patch

30

1

2

3

4

5

6

✅

Mudança concluída em 10/Jun/2026 às 22:47 · Duração real: 2h47min (previsto 3h) · Status: Sucesso sem rollback

📝 Resultado da Implantação

Resultado Final *

Duração Real

O que foi realizado?

Desvios em relação ao plano

Incidentes gerados pós-mudança

⭐ Avaliação da Mudança

Qualidade do Plano de Implementação

1

2

3

4

5

Precisão da Análise de Risco

1

2

3

4

5

Comunicação às Áreas Afetadas

1

2

3

4

5

Satisfação Geral

1

2

3

4

5

📈 Lições Aprendidas

Melhoria Contínua

O que funcionou bem?

O que pode melhorar?

GMUD Nº	GMUD-2026-042
Descrição	Upgrade Oracle Database 19c → 21c
Data / Hora Início	📅 Sábado, 14 de Junho de 2026 às 22:00
Previsão de Término	🕑 Domingo, 15 de Junho às 02:00 (4 horas)
Sistemas Afetados	ERP SAP, Portal do Cliente, Sistema de Faturamento
Impacto	⚠️ Indisponibilidade total dos sistemas listados
Responsável	João Silva — (11) 99999-0000

Comunicado de Manutenção Programada